LSerFi Art. 32 - Tenuta del registro e obbligo di comunicazione

Einleitung zur Rechtsnorm LSerFi:

Art. 32 LSerFi dal 2024

Art. 32 Tenuta del registro e obbligo di comunicazione

¹ Il servizio di registrazione delibera in merito alle iscrizioni e alle cancellazioni nel registro dei consulenti ed emana le decisioni necessarie.

² I consulenti alla clientela registrati e il fornitore di servizi finanziari per il quale operano comunicano al servizio di registrazione tutti i mutamenti dei fatti su cui si basa la registrazione.

³ Le autorit di vigilanza competenti comunicano al servizio di registrazione se:

a. ordinano nei confronti di un consulente alla clientela iscritto un divieto di esercizio dell’attivit o un divieto di esercizio della professione ai sensi dell’articolo 29 capoverso 2 lettera b;

b. hanno notizia che un consulente alla clientela iscritto è oggetto di una condanna penale secondo l’articolo 29 capoverso 2 lettera a.

⁴ Se ha notizia che un consulente alla clientela non soddisfa più una delle condizioni di registrazione, il servizio di registrazione lo cancella dal registro.

⁵ I dati del registro dei consulenti sono pubblici e sono resi accessibili con procedura di richiamo.

Es besteht kein Anspruch auf Aktualität und Vollständigkeit/Richtigkeit.